我國礦權改革的制度分析
2008年07月22日 9:22 5752次瀏覽 來源： 中國有色網 分類： 重點新聞
亞當·斯密在《國富論》中闡述了對世界這樣的看法, 社會經濟與自然環境的局限迫使人自私, 而人的自私行為到頭來又使社會環境及制度有所改變,二者息息相關, 不可分割。人因為生活環境不同或知識、經驗不同而有所改變, 社會的體制就跟。而我們現在正一步步演繹著古人的預言, 人與自然的矛盾從未像今天這樣突出。中國經濟社會的持續發展, 愈來愈面臨資源瓶頸和環境容量的嚴重制約, 尤其在礦產業, 無序、無度的消耗迅速透支著我們寶貴的資源, 節約型社會的建立已成必然。在中國煤炭第一大省—— 山西, 一場歷史上最大規模的礦權改革剛剛開始。即將推出的改革方案, 將從制度上解決礦業權的取得、對環境的治理和對生態的恢復、對安全的投入三大成本的缺失問題, 緩解礦產資源的開發與勞動者和環境之間的矛盾。以下將從制度經濟學的角度對這一體制變動進行分析。
一、產權改革是國有礦產資源改革的核心
產權不清的現狀是山西煤炭企業難以集團化的主要原因。改革使承包權變產權, 將目前礦業權無償和有償取得的“ 雙軌制”統一改為有償取得, 建立規范有效的礦業權交易市場。
經濟學的假設前提就是生產資源的稀缺性和人類行為的理性, 各種經濟行為主體所追求的是自身利益最大化, 這種自利的行為一方面在市場經濟運行中, 保證了自利雙方實現互利, 使各方力量更為滿意; 另外, 也附帶產生了機會主義, 機會主義即“ 用虛假的或空洞的, 也就是非真實的威脅或承諾” 來謀取個人利益, 也就是以犧牲他人利益來換取個人利益的最大。機會主義出現主要是因為產權的缺失。產權不同于所有權,所有權是指財產所有者支配自己財產的權力。產權是兩種平等的所有權之間的權、責、利關系。
國有礦產資源雖然有明確的所有權, 但所有者卻必須與別人發生千絲萬縷的交易關系, 這樣所有者不得不尋求代理人, 形成委托—— 代理的關系, 這樣打破了所有權的排他性、完整性, 所有者應得的權益因“ 不確定性”的問題, 成了人可與共的公共財產。目前國有礦產資源的經營形式就是一種代理人制度。各類代理人本身都不擁有合法的對于生產資料的個人產權, 也不對擁有生產資料的個人負責, 導致企業成本的外部化和私人成本的社會化,“ 某個人的效用函數的自變量中包含了別人的行為”。這里存在著過度索取剩余問題。因此界定產權, 明確所有者及有關的他人對資源的權、責、利關系是建立節約型社會, 實現可持續發展的前提。產權制度就是同時調整人與自然和人與人之間關系的制度, 保證人們在從自然界獲取利益的時候, 不得損害他人的利益; 或者在保證其他相關的人的利益至少不變的情況下, 盡可能多的從自然界獲取利益。明確的產權,提供了人們進行一切交易活動的基礎, 為人們提供了更大的選擇空間,更大程度實現外在性內在化, 可以使人們在各種情況下選擇交易成本最小化的經濟體制, 減少和節省交易成本。
二、生產成本和交易成本實現聯合動態最小化是國有礦權改革的目標
(一) 深化經濟體制改革的目的在于使經濟組織形成有效的制度安排 制度的作用就在于減少個人決策中的不確定性, 降低交易費用, 減少尋租行為。因為只有在有效的制度安排下, 競爭壓力或者潛在競爭壓力才會始終存在。有競爭才會有成本的降低, 競爭是降低成本的最好約束。在完全競爭市場經濟條件下, 各經濟體處于平等的競爭環境中, 誰的成本最低, 誰的收益就大, 在競爭中處于有利位置, 否則長遠來看就有可能被淘汰。通過界定產權可以解決外部性問題。根據科斯定理, 若市場交易費用為零, 只要權利初始界定清晰, 則資源配置便可通過市場交易達到最優。其實, 即使在交易費用為正的完全競爭的社會里, 如果對財產權有明確規定, 在發生外部效應時, 可以通過談判協調, 相關方面將會考慮自己的行為給他人帶來的影響, 資源有效配置仍然是有可能的, 并且也可進一步使外部成本內在化。企業外在成本內在化要優化行政法律尤其是稅收體系。礦權改革基于公共利益的需要, 按照市場經濟的一般規律, 礦業權將通過市場拍賣取得; 將目前礦產資源生產和銷售過程中過低的稅費標準調整為合理的稅費標準, 通過調整不同行業的稅負和優化稅種, 使廠商支付合理的成本, 引導產業結構的優化升級和經濟增長方式的轉變, 減少所產生的污染; 利用行政或法律手段, 要求廠商限期治理污染; 推進資源性產品價格改革, 促進環境成本內部化。 (二) 深化政治體制改革是礦權改革的必要條件 深化改革的目的在于使政府成為有限政府或服務型政府, 減少對經濟運行的行政干預, 減少不必要的針對企業的“ 預算軟約束”, 完善產權和環保等方面的法律制度, 確保經濟主體對自己的行為負責, 從而使厲行節約成為經濟主體的必然選擇。在評估成本與資本時, 目前的國民經濟核算忽視了自然資源的稀缺性, 而這已經危及到經濟的持續發展。此外, 由由于礦產資源的過度開采導致的環境質量下降, 以及對人類健康和財富的影響,甚至用來維持環境質量的費用, 也被當作國民收入、社會財富的增加來加以核算, 而實際上這些費用只應當作為社會的維持成本。所以要從根本上改變官員的政績觀, 制定新的政績考核辦法。改造以GDP 為核心指標的官員政績評價體系, 不再以單純的GDP論英雄, 建立以綠色GDP( 名義GDP減去自然資產損失) 、就業率、就學率、重大疾病感染率等人性化指標構成的新的政績評價體系, 綜合反映一個地區經濟發展以及人民生存狀況、資源狀況和生態環境狀況。 四、結語 我國經濟在改革發展的過程中,制度安排方面的機會成本逐漸凸顯出來, 制度建設已經成為關鍵問題。因為制度瓶頸的約束作用越來越大, 特別是當制度瓶頸遭遇資源瓶頸的時候, 逐漸把隱性的機會成本顯性化, 我們正逐漸喪失資源比較優勢,建設節約型社會, 發展循環經濟已成必然趨勢。這一過程中必須進一步深化礦產資源的改革, 明確界定產權, 既需要通過發展循環經濟等措施來降低生產成本, 也需要通過深化改革等措施來降低交易成本, 通過組織制度上的比較優勢來彌補和平衡。這是我國現代化進程的必要環節。 （資源網）
當前礦業市場入門成本過低, 使得礦業企業缺乏珍惜資源的動力和壓力, 也不注重安全生產。同時, 礦產資源產業鏈也存在利益扭曲。國家出資勘探, 勘探成果被企業無償占用; 國家出資建礦, 資源的價值及開采效益體現在企業或個人, 企業開采后留下的礦區治理和生態環境修復又需要國家投入。這種礦業體制和利益機制, 與建立資源節約和環境友好型社會的要求相悖。
經濟學從來就是講究節約的, 經濟就是節約、有效率, 以較少的人力、物力、時間等消耗獲得較大成果。因此我們進行研究的目的就是以最小的經濟代價去獲得最大的經濟利益, 也就是要實現生產成本交易成本的最小化。生產活動是人對自然的活動, 改造自然, 加工自然; 交易活動是人與人之間的活動。一個理性人在從事經濟活動過程中, 一方面與物質世界打交道, 另一方面與經濟中的其他人打交道, 并相應的發生一系列的成本。一種是改造物質世界, 為生產產品在技術上必需的人、財、物的耗費, 即“ 生產成本”; 另一種就是與人打交道時發生的“ 交易成本”。國有礦權改革要實現生產成本和交易成本上的聯合最小。生產成本的節約屬于邊際上的節約, 屬于二階節約, 這種節約只是“ 小頭”, 因為生產成本最小化是給定組織制度約束下的成本最小化。交易成本的節約屬于結構上的節約,屬于一階節約, 這種節約才是“ 大頭”, 因為追求交易成本最小化決定了選擇最有效的組織制度安排。可見, 既要強調生產成本的節約, 更要強調交易成本的節約。而且, 整個社會成本的降低是一個動態最優化的過程, 它需要的是生產成本和交易成本的聯合動態最小化, 而不僅僅是生產成本最小化或交易成本最小化。
生產成本最小化和交易成本的最小化是不能互相替代的, 兩者都抓才能真正實現成本最小化。但應該注意的是, 目前, 許多人強調的是生產成本的最小化而不是交易成本的最小化。實際上, 國有礦產資源改革中,實現交易成本的最小化比實現生產成本的最小化更加重要。因為交易成本最小化的經濟組織一般來說會自動選擇生產成本最小化, 而反過來卻未必是這樣。生產成本最小化可以在企業內部進行, 這是每個從事經濟活動理性人自然的選擇。但因產權的缺失, 尋租行為的產生, 使各方承擔的交易成本分配并不合理, 而且其總和是大于整個社會應承受的。這也導致了整個社會生產成本的增加。企業所得利潤很大一部分是來自于整個社會為其承擔的成本。生產成本的減少是生產中的技術問題, 可以通過邊際收益邊際成本予以解決, 可以采取自愿選擇和激勵機制相結合的方法。而交易成本的降低必須依靠制度加以保障。從長期來看, 要實現資源的最優配置, 使生產成本和交易成本達到最優, 必須進一步加快經濟體制、政治體制改革。
三、深化經濟、政治體制改革是國有礦權改革的制度保證
國有礦產資源產權改革目的就是尋求一種有效率的產權制度, 尋求一種交易費用較低, 而又足夠激勵企業的產權結構。體制改革進一步深化是建設節約型社會的必要條件, 體制改革重點要抓好經濟體制和政治體制改革。
責任編輯：CNMN
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